Términos de las Listas de Sanciones.
Actualización 03/2023
El usuario de Scope recibe un registro de resultados después de cada ejecución de prueba; será informado directamente de cualquier coincidencia. La tecnología innovadora y el servicio integral garantizan flexibilidad, seguridad y rendimiento:
- Servicio de datos para todas las listas actuales de prohibiciones.
- Consideración y manejo de todos los “Good Guys” en listas separadas.
- Registro de todos los eventos y actividades.
- Estrategias de búsqueda y algoritmos de verificación especializados en la concordancia de direcciones en datos masivos y que por ende tienen un alto rendimiento.
La lista de direcciones que se revisan en Scope, se encuentran en la siguiente lista:
| País | Autoridad | Nombre Oficial de la Lista | Abreviación |
| EU | EEAS | Consolidated Financial Sanctions List | CFSP |
| EU | Council of the EU | EU-Russia embargo: Restrictions for dual-use good intended for list organizations | EURUDU |
| EU | Council of the EU | EU-Russia embargo: Restrictions on access to the capital market | EURUKM |
| UK | HM Treasury | Consolidated List of Financial Sanctions Targets in the UK | BOE |
| UK | HM Treasury | List of entities subject to capital market restrictions (former Ukraine Sovereignty list) | UKUASL |
| NL | Ministerie van Buitenlandse Zaken | Nationale sanctielijst terrorisme | NLNST |
| BE | Federale Overheidsdienst Financiën | Belgian National Sanctions List | BENS |
| US | Dept. of Treasury | Money Laundering Concerns List | FINCEN |
| US | DDTC |
List of Administratively Debarred Parties |
LSDP |
| US | State Dept. | List of Statutorily Debarred Parties | LSDP |
| US | BIS (Bureau of Industry & Security) | List of Nonproliferation Sanctions | NPS |
| US | BIS (Bureau of Industry & Security) | Denied Persons List | DPL |
| US | BIS (Bureau of Industry & Security) | Entity List | EL1 |
| US | BIS (Bureau of Industry & Security) | Unverified List | UL |
| US | OFAC | Specially Designated Nationals List SDN | SDN |
| US | OFAC | Consolidated Sanctions List incl. Foreign Sanctions Evaders List Sectoral Sanctions Identification List Palestinian Legislative Council List Non-SDN Iranian Sanctions Act List List of Foreign Financial Institutions Subject to Correspondent Account or Payable-Through Account Sanctions List Non-SDN Menu-Based Sanctions List Non-SDN Communist Chinese Military Companies List |
OFAC-CSL FSE SSI NS-ISA CAPTA NS-MBS NS-CCMS |
| CH | Staatssekretariat für Wirtschaft | Liste des Staatssekretariats fur Wirtschaft (Consolidated Sanctions) | SECO |
Términos de Uso.
El chequeo de direcciones en Scope contra listas de sanciones es una función secundaria basada en tarifas de Scope que permite la validación del contenido de datos específicos del cliente frente al contenido de datos de terceros y se proporciona en segundo plano mediante una aplicación de nuestro socio AEB SE, Sigmaringer Straße 109, 70567 Stuttgart, Alemania.
Un requisito obligatorio para cualquier uso por parte del cliente es siempre el conocimiento y experiencia especializada del cliente para la evaluación de los resultados generados por Scope al verificar direcciones contra listas de sanciones en la base de datos disponible.
El contenido de datos puesto a disposición del cliente por parte de Riege al usar la función de detección de partes denegadas en Scope se crea mediante la conversión técnica de contenidos ya consolidados y accesibles públicamente (por ejemplo, listas creadas y mantenidas por la ONU, la UE, los EE. UU. u otras autoridades) o contenidos consolidados y ofrecidos por terceros. Riege naturalmente no tiene influencia en las fuentes, así como en la creación y disponibilidad de contenido de datos consolidado. Un reconocimiento completo de especificidades lingüísticas de cada país aún no corresponde al estado actual del arte al comparar datos, por lo que siempre son posibles variaciones en las ortografías internacionalmente inconsistentes. Por esta razón, Riege no puede garantizar la calidad editorial, como la actualidad, la completitud o la ausencia de defectos del contenido de datos convertidos y/o proporcionados por Riege.
El alcance de los servicios se limita a la conversión técnica y provisión del contenido de datos en el software Scope. No incluye la edición o verificación del contenido de datos. En ningún momento Riege adopta los contenidos de conjuntos de datos externos como propios. Riege será responsable de defectos de sus servicios descritos aquí de acuerdo con sus Términos y Condiciones Generales y las limitaciones de responsabilidad establecidas en ellos, pero no por defectos editoriales u otros del contenido de datos suministrado por el cliente o accesible públicamente o suministrado por terceros.
Riege señala expresamente al cliente que él es siempre responsable por el manejo cuidadoso y legalmente compatible de sus transacciones comerciales, especialmente al utilizar la función de detección de partes denegadas. En caso de un resultado positivo en una detección de partes denegadas, esto también incluye la investigación adicional independiente y, si es necesario, notificar de inmediato a las autoridades responsables de la situación.
1) Las Sanciones de No Proliferación (NPS), como la Lista de Entidades (EL), se generan a partir de la Lista de Revisión Consolidada de EE. UU. (USCSL, por sus siglas en inglés). Ocasionalmente puede haber un retraso antes de que las listas publicadas en el Registro Federal se incluyan en la USCSL y, por lo tanto, en el EL o NPS en la Evaluación de Cumplimiento.