Nutzungsbedingungen Sanktionslistenprüfung in Scope
Stand: 03/2023
Der Scope Nutzer erhält nach jedem Prüflauf ein Ergebnisprotokoll; bei Treffern wird er direkt informiert. Flexibilität, Sicherheit und Performanz werden besonders durch innovative Technik und umfassenden Service gewährleistet:
- Datenservice zu allen aktuellen Verbotslisten
- Berücksichtigung und Verwaltung von 'Good Guys' in separaten Listen
- Protokollierung aller Ereignisse und Aktivitäten
- Suchstrategien und Prüfalgorithmen, die auf Adressabgleich von Massendaten spezialisiert und damit hoch performant sind.
Die Adressprüfung in Scope erfolgt gegen folgende Listen:
| Land | Behörde | Offizieller Name der Liste | Abkürzung |
| Basislisten | |||
| EU | EEAS | Consolidated Financial Sanctions List | CFSP |
| EU | Council of the EU | EU-Russia embargo Restrictions for dual-use goods intended for list organizations | EURUDU |
| EU | Council of the EU | EU – Russia embargo: Restrictions on access to the capital market | EURUKM |
| Zusatzlisten | |||
| UK | HM Treasury | Consolidated List of Financial Sanctions Targets in the UK | BOE |
| UK | HM Treasury | List of entities subject to capital market restrictions (ehem. Ukraine Sovereignty list) | UKUASL |
| NL | Ministerie van Buitenlandse Zaken | Nationale sanctielijst terrorisme | NLNST |
| BE | Föderaler Öffentl. Dienst Finanazen | Belgian National Sanctions List | BENS |
| US | Dep.of t.Treasury | Money Laundering Concerns List | FINCEN |
| US | DDTC | List of Administratively Debarred Parties | LADP |
| US | State Dept. | List of Statutorily Debarred Parties | LSDP |
| US | BIS (Bureau of Industry & Security) |
List of Nonproliferation Sanctions | NPS |
| US | BIS (Bureau of Industry & Security) | Denied Persons List | DPL |
| US | BIS (Bureau of Industry & Security) | Entity List | EL[1] |
| US | BIS (Bureau of Industry & Security) | Unverified List | UL |
| US | OFAC | Specially Designated Nationals ListSDN | SDN |
| US | OFAC | Consolidated Sanctions List incl. | OFAC-CSL |
| Foreign Sanctions Evaders List | FSE | ||
| Sectoral Sanctions Identification List | SSI | ||
| Palestinian Legislative Council List | NS-PLC | ||
| Non-SDN Iranian Sanctions Act List | NS-ISA | ||
| List of Foreign Financial Institutions Subject to Correspondent Account or Payable-Through Account Sanctions List | CAPTA | ||
| Non-SDN Menu-Based Sanctions List | NS-MBS | ||
| Non-SDN Communist Chinese Military Companies List |
NS-CCMS | ||
| CH | Staatssekretariat für Wirtschaft | Liste des Staatssekretariats für Wirtschaft (Consolidated Sanctions) | SECO |
Allgemeine Nutzungsbedingungen
Bei der Adressprüfung in Scope gegen Sanktionslisten handelt es sich um eine kostenpflichtige Nebenfunktionalität von Scope, die die Prüfung von kundeneigenen gegenüber fremden Datencontent ermöglicht und im Hintergrund durch eine Applikation unseres Partners AEB SE, Sigmaringer Straße 109, 70567 Stuttgart erbracht wird.
Zwingende Voraussetzung jeglicher Nutzung durch den Kunden ist immer dessen eigene Sach- und Fachkenntnis für die Bewertung der Ergebnisse, die er mittels Scope bei der Adressprüfung gegen Sanktionslisten auf der vorliegenden Datenbasis erzeugt.
Der von Riege dem Kunden mit der Nutzung der Sanktionslistenprüfung in Scope bereitgestellte Datencontent entsteht durch technische Umwandlung von entweder jedermann öffentlich zugänglichen, bereits konsolidierten Inhalten (z. B. von UN-, EU-, US- oder auch anderen Behörden erstellten und gepflegten Listen) oder von Dritten konsolidierten und angebotenen Inhalten. Sowohl auf die Quellen als auch auf die Entstehung und Verfügbarkeit konsolidierten Datencontents hat Riege naturgemäß keinen Einfluss. Eine lückenlose Erkennung sprachlicher Länderspezifika entspricht beim Datenabgleich noch nicht dem aktuellen Stand der Technik, insbesondere sind international uneinheitliche Schreibweisen stets möglich. Aufgrund dessen kann Riege für die redaktionelle Qualität wie inhaltliche Aktualität, Vollständigkeit oder Mangelfreiheit des von Riege umgewandelten und/oder bereitgestellten Datencontent keine Zusicherung abgeben.
Der Leistungsumfang ist auf die technische Umwandlung und Bereitstellung des Datencontents in der Scope Software beschränkt. Er umfasst nicht die redaktionelle Aufbereitung oder Prüfung von Datencontent. Riege macht sich die Inhalte der fremden Datensätze zu keinem Zeitpunkt zu eigen. Riege haftet für Mängel ihrer hier beschriebenen Leistungen gemäß ihrer Allgemeinen Geschäftsbedingungen und den dortigen Haftungsbeschränkungen, jedoch nicht für redaktionelle oder sonstige Mängel des vom Kunden geliefertenoder öffentlich zugänglichen oder von Dritten gelieferten Datencontents.
Riege weist den Kunden hiermit ausdrücklich darauf hin, dass die sorgfältige und gesetzeskonforme Abwicklung seiner Geschäftsvorgänge, insbesondere bei Nutzung der Sanktionslistenprüfung, stets in seiner Verantwortung liegt. Dazu gehört im Falle eines positiven Trefferergebnisses einer Sanktionslistenprüfung, auch die selbständige weitere Recherche, gegebenenfalls auch die unverzügliche Erörterung der Situation mit den zuständigen Behörden.
[1] * Die Nonproliferation Sanctions (NPS) wird wie auch die Entity List (EL) aus der US Consolidated Screening List (USCSL) erzeugt. Es kann gelegentlich zu zeitlichem Verzug kommen, bis im Federal Register veröffentlichte Listungen in der USCSL und somit in der EL oder NPS in Compliance Screening enthalten sind.